SEBI: भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने भगोड़े व्यवसायी विजय माल्या को तीन साल के लिए प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से तुरंत प्रभाव से प्रतिबंधित कर दिया है। माल्या पर भारतीय प्रतिभूतियों में पहचान छिपाकर व्यापार करने का आरोप है। सेबी ने कहा है कि माल्या को किसी सूचीबद्ध कंपनी या सूचीबद्ध होने वाली कंपनी के साथ सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से जुड़ने से भी तीन साल के लिए रोका गया है।
शुक्रवार को जारी एक आदेश में, सेबी ने कहा कि माल्या को प्रतिभूति बाजार तक पहुंचने से रोक दिया गया है और उन्हें तीन साल के लिए सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों में खरीद, बिक्री या अन्य लेनदेन करने से भी प्रतिबंधित कर दिया गया है। इसके अलावा, प्रतिबंध की अवधि के दौरान, माल्या की मौजूदा प्रतिभूतियों की होल्डिंग्स, जिनमें म्यूचुअल फंड की इकाइयों की होल्डिंग्स भी शामिल हैं, जमी रहेंगी।
अपने 37 पृष्ठ के आदेश में, सेबी ने कहा कि यह स्पष्ट रूप से स्थापित है कि माल्या ने विदेश में रखी गई अपनी अधिशेष निधियों को निवेश करने के लिए विदेशी संस्थागत निवेश तंत्र या मार्ग का दुरुपयोग किया है। उन्होंने इन कंपनियों के निवेशकों को इसके बारे में नहीं बताया है। इसलिए, मैंने पाया कि नोटिसी ने भारतीय कंपनियों के शेयरधारकों के हितों के लिए हानिकारक रूप से एफआईआई यानी मेटरहॉर्न वेंचर्स की आड़ में अपनी पहचान छिपाकर एफआईआई मार्ग के माध्यम से निवेश करने का स्पष्ट रूप से सहारा लिया है। नोटिसी के ऐसे कार्य न केवल धोखाधड़ी और धोखे से भरे हुए हैं, बल्कि वे प्रतिभूति बाजार की अखंडता के लिए भी खतरा पैदा करते हैं।
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने वित्तीय सेवा प्राधिकरण (अब वित्तीय आचरण प्राधिकरण) से संचार में पाए गए निष्कर्षों के आधार पर इस मामले की जांच की थी ताकि यह पता लगाया जा सके कि यूबी ग्रुप के अध्यक्ष और यूनाइटेड स्पिरिट्स लिमिटेड के व्यक्तिगत नियंत्रण वाले शेयरधारक विजय माल्या ने भारतीय प्रतिभूति बाजार में किसी मार्ग से पैसे का उपयोग किया था या नहीं।
जांच में प्रारंभिक रूप से यह खुलासा हुआ कि माल्या ने मेटरहॉर्न वेंचर्स, एक विदेशी संस्थागत निवेशक (एफआईआई) उप-खाता, को निवेश वाहन के रूप में इस्तेमाल किया था ताकि वह भारत में अपने समूह की संस्थाओं हर्बर्टसन्स लिमिटेड और यूएसएल के शेयरों में अप्रत्यक्ष रूप से व्यापार कर सके।
इसके बाद सेबी ने माल्या को 14 मार्च 2024, 28 मई 2024 और 13 जून 2024 को सुनवाई के लिए तीन मौके भी दिए। लेकिन, माल्या ने शो कॉज नोटिस में उल्लिखित आरोपों या उल्लंघनों पर जवाब नहीं दिया। इसके बाद सेबी ने तीन साल के लिए प्रतिबंध लगाने का फैसला किया।
